公司“守紀律、講規(guī)矩”專項整治工作自查報告
整治工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室：
按照《關(guān)于開展“守紀律、講規(guī)矩”專項整治工作的通知》（川發(fā)展〔2017〕53號）有關(guān)工作部署，我公司及時開展了“守紀律、講規(guī)矩”專項整治工作。公司全體員工對照四川發(fā)展的要求及公司的工作部署，積極主動開展了全方位的自查、自糾活動，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下。
一、認真研討確定專項整治工作的自查重點
公司通過多種層級和形式的會議，集中研討四川發(fā)展“守紀律、講規(guī)矩”專項整治工作的總體安排及重點工作，確定了公司專項整治工作自查的重點內(nèi)容。
（一）旗下機構(gòu)投融資活動
公司要求旗下機構(gòu)對投資管理制度規(guī)范和風(fēng)控制度規(guī)范進行梳理，并對過往投資項目和正在推進的投資項目進行全面檢查，對已投和在投項目的立項、盡調(diào)、風(fēng)控、投決及報四川發(fā)展審批（如有）的過程文件進行梳理和檢查，重點關(guān)注相關(guān)制度規(guī)范是否健全，投資活動是否嚴格按照相關(guān)制度規(guī)范要求推進，是否形成了完整規(guī)范的投資過程文件及投資業(yè)務(wù)工作檔案。
（二）基金管理及資金募集
公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門對公司的新基金承接、旗下基金（含協(xié)管基金）管理、資金募集等相關(guān)工作進行了自查，自查的重點為是否嚴格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、四川發(fā)展相關(guān)管理制度要求，是否及時向四川發(fā)展、相關(guān)政府管理機構(gòu)履行了報批手續(xù)、報告程序，是否形成了完整的業(yè)務(wù)工作檔案。
（三）紀檢監(jiān)察與審計風(fēng)控
公司要求審計監(jiān)察與風(fēng)險控制部對公司風(fēng)險控制工作、紀檢監(jiān)察工作進行梳理，自查主要內(nèi)容為公司風(fēng)險控制委員會工作、風(fēng)控專員監(jiān)督管理工作、中介機構(gòu)選聘工作、紀檢監(jiān)察相關(guān)工作，自查的重點為是否嚴格執(zhí)行四川發(fā)展相關(guān)管理制度及公司各項規(guī)章制度的規(guī)定，是否形成了完整的風(fēng)控工作檔案及紀檢監(jiān)察檔案。
（四）綜合管理及黨建
公司要求綜合管理部要按照相關(guān)政策法規(guī)和四川發(fā)展的相關(guān)管理規(guī)定，以黨規(guī)黨紀、法律法規(guī)、四川發(fā)展和公司相關(guān)內(nèi)部管理制度為依據(jù)，多層面、多維度對公司治理體系是否規(guī)范和健全進行自查，對公司黨支部、公司及旗下機構(gòu)董事會、總經(jīng)理辦公會的運行情況、決策事項、決策過程及決策資料進行梳理，認真分析查找是否存在違規(guī)決策問題，并對公司及旗下機構(gòu)的辦公室裝修、重大物資采購、公務(wù)接待、會務(wù)管理等領(lǐng)域是否嚴格執(zhí)行四川發(fā)展相關(guān)制度及公司各項規(guī)章制度的規(guī)定進行了認真自查。
（五）人力資源管理
公司要求人力資源部對人力資源管理工作進行梳理，重點自查公司人員招聘任用、人員晉升、員工培訓(xùn)、薪酬制度及薪酬標(biāo)準、薪酬及績效發(fā)放等系列工作是否嚴格按照四川發(fā)展人事管理相關(guān)制度及公司相關(guān)內(nèi)部管理制度規(guī)范的要求進行，是否形成規(guī)范的人力資源工作檔案。
（六）財務(wù)管理
公司要求財務(wù)部對公司內(nèi)部控制、財務(wù)管理、資金管理等工作進行梳理，重點自查公司內(nèi)部控制、財務(wù)管理、資金管理等工作是否嚴格執(zhí)行四川發(fā)展相關(guān)管理制度及公司各項制度規(guī)范的規(guī)定，財務(wù)檔案資料是否規(guī)范健全。
二、自查工作進程及發(fā)現(xiàn)的問題
按照公司《“守紀律、講規(guī)矩”專項整治工作方案》的要求，公司安排各部門和各旗下機構(gòu)有針對性的及時開展自查工作，各部門和旗下機構(gòu)于2017年4月上旬，陸續(xù)提交了部門和機構(gòu)的自查報告。公司主要領(lǐng)導(dǎo)組織專項整治工作小組對部門和旗下機構(gòu)的自查報告進行了閱讀和梳理，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題和漏洞予以高度關(guān)注，并明確提出了整改完善的具體要求。
（一）初步建立起了較為完整的規(guī)章制度體系，保證了公司在制度框架內(nèi)運行
成立伊始，公司領(lǐng)導(dǎo)就高度重視建章立制工作，保證公司在制度框架內(nèi)運行。截至2016年底，在短短的一年時間內(nèi)，公司發(fā)布試行的制度已涵蓋了公司治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、紀檢監(jiān)察、財務(wù)管理、人力資源管理、綜合管理、黨群及工會等方面的制度62個，為公司規(guī)范化運作提供了基礎(chǔ)的制度框架。在四川發(fā)展出臺相關(guān)制度或指導(dǎo)意見后，公司又及時對公司的對應(yīng)制度進行調(diào)整完善，以確保四川發(fā)展的各項要求能夠在公司得到有效的貫徹落實。2017年，公司還將陸續(xù)對已發(fā)布試行的制度進行修訂和完善，并陸續(xù)出臺制度落地的相關(guān)操作指引等實施細則，保證制度能有效落地。
（二）對投融資活動的自查情況
1、投資融資活動的自查情況
建章立制是企業(yè)發(fā)展的根基，經(jīng)過自查發(fā)現(xiàn)，公司及旗下機構(gòu)已基本建立了相對完善的內(nèi)部管理制度，包括投資管理制度、融資管理制度、風(fēng)險控制制度等。相關(guān)制度與公司的實際投融資業(yè)務(wù)需求基本相符，較好的保障了旗下機構(gòu)投融資業(yè)務(wù)活動的順利開展，對投融資活動中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵風(fēng)險點基本實現(xiàn)了全覆蓋。
投融資活動相關(guān)制度規(guī)則的規(guī)范和嚴謹是股權(quán)投資企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障，經(jīng)過公司各旗下機構(gòu)對已擬投項目和已投項目各環(huán)節(jié)的梳理和自查，公司各旗下機構(gòu)的投資項目均按規(guī)定要求、規(guī)定流程有序推進，項目投資涉及的立項會、風(fēng)控會、投決會、PPP項目的屬性認定、投資項目的投后管理等關(guān)鍵性流程制約環(huán)環(huán)相扣、緊密銜接、嚴控風(fēng)險。公司各旗下機構(gòu)還對投資過程文件和投資業(yè)務(wù)檔案進行了重新歸集、整理、分類，確保一項一檔，專項專檔。并按年度匯總歸納并移交公司綜合部統(tǒng)一保管。
2、存在的問題及整改措施
自查過程中，發(fā)現(xiàn)公司及旗下機構(gòu)的部分制度存在制度條款較為粗疏，可操作性還有待加強的問題，以及部分制度規(guī)定的操作流程與實際業(yè)務(wù)操作流程存在小的沖突，需要對相關(guān)制度的細節(jié)進一步調(diào)整完善的問題。此項工作已經(jīng)納入公司2017年工作安排，相關(guān)制度的修訂完善工作將陸續(xù)展開。
此外，本次自查還發(fā)現(xiàn)部分投資項目在投資過程文件及投資業(yè)務(wù)文件歸檔的及時性及規(guī)范性方面還存在不夠完善之處，各類業(yè)務(wù)檔案文件的歸檔范圍、歸檔時間、歸檔格式等方面還有進一步細化和完善的空間。此項工作已經(jīng)納入公司2017年工作安排，公司綜合管理部將聘請專業(yè)檔案管理機構(gòu)指導(dǎo)和幫助公司逐步建立和完善檔案歸集及檔案管理的相關(guān)制度流程規(guī)范。
（三）對公司治理的自查情況
除旗下機構(gòu)弘展建信管理公司由于基金合伙人變更及基金管理公司股東變更，導(dǎo)致部分決策文件難以及時完成簽署流程以外，公司及各旗下機構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)較為完善，股東會、董事會、總經(jīng)理辦公會的運行有序有效，為公司（含各旗下機構(gòu)）的持續(xù)健康發(fā)展提供了有力保障。經(jīng)認真自查，公司董事會、總經(jīng)理辦公會的決策事項和決策過程嚴格按照相關(guān)制度規(guī)范進行，公司不存在領(lǐng)導(dǎo)一言堂現(xiàn)象，相關(guān)的決策文件都已形成較為完整規(guī)范的決策材料。公司其他部門及旗下管理公司都嚴格按照制度流程開展各項工作，在自查過程中均未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象。
公司領(lǐng)導(dǎo)和公司員工之間相處融洽，不存在拉幫結(jié)派現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在員工心目中是一個能干事創(chuàng)業(yè)的平臺，大家主動維護公司形象，團隊意識強。公司員工嚴守紀律、服從安排、敢于奉獻，以勤勉為標(biāo)榜，以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向，形成了良好的工作氛圍。
（四）綜合管理工作的自查情況
1、辦公室裝修及辦公家具購置
2016年，公司整體搬入中海國際中心B座8樓辦公，綜合管理部負責(zé)辦公室裝修工作。公司按照四川發(fā)展有關(guān)制度要求，采取了公開招標(biāo)方式選定裝修公司和監(jiān)理公司負責(zé)裝修和現(xiàn)場監(jiān)理工作，開標(biāo)時邀請了四川發(fā)展風(fēng)控部、紀委進行現(xiàn)場監(jiān)督。最終選定了標(biāo)卓裝飾公司進行辦公場所裝修，施工過程中，綜合管理部積極參與現(xiàn)場裝修監(jiān)督、裝修材料檢查等事宜，各項工作均按照公司規(guī)定進行，未發(fā)現(xiàn)裝修工作中存在違規(guī)違紀行為。
新辦公地點的辦公家具采購工作，公司通過邀標(biāo)方式邀請了6家家具供應(yīng)商參與比選，經(jīng)過認真比選，在四川發(fā)展風(fēng)控部、紀委的監(jiān)督下，最終確認精瑞豐家具公司為公司辦公家具供應(yīng)商。
2、日常辦公用品及物資采購
根據(jù)公司規(guī)定，辦公用品申購均要填寫申購單，經(jīng)批準同意后由綜合管理部負責(zé)采購入庫。辦公用品采購均通過京東商城、天貓商城等網(wǎng)上商城以及線下實體店進行線上線下比價，優(yōu)先采用線上采購。所采購物品須及時登記入庫，并按照規(guī)定進行領(lǐng)用登記。
線下商家（電腦設(shè)備、辦公用品、茶葉等）使用四川發(fā)展本部及兄弟公司使用的合作商家，所有采購行為均履行了財務(wù)部、風(fēng)控部的審核會簽流程。
3、購置公務(wù)用車
2016年，公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要擬購置商務(wù)車一輛，該項采購公司安排綜合部會同財務(wù)部、風(fēng)控部進行詢價，通過對三家供應(yīng)商的比價確定合作商家。采購所涉相關(guān)事宜均按規(guī)定報公司總辦會、董事會審議后實施。
（五）人力資源管理工作的自查情況
公司人力資源部從實際需求出發(fā)，牽頭草擬了涉及人力資源日常管理、薪酬福利類、考核激勵類、人員管理類等四大類共計20個相關(guān)制度，5個專項工作方案，形成了較為齊備的人力資源管理制度體系。
1、招聘任用
公司及旗下基金管理公司人員招聘、定向選聘均按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中公司本部人員招聘按照四川發(fā)展相關(guān)招錄辦法，由四川發(fā)展統(tǒng)一招聘面試通過后，員工由公司總經(jīng)辦、部門負責(zé)人及以上職級由公司董事會審議通過后聘用，人員聘用都經(jīng)過了集體決策，相關(guān)錄用手續(xù)完整。
公司旗下基金機構(gòu)員工由公司統(tǒng)一進行招聘，招聘服務(wù)商選擇四川發(fā)展中介庫中的公司或知名招聘公司，所有崗位的招聘需求均網(wǎng)上發(fā)布，有明確的招聘標(biāo)準，應(yīng)聘者經(jīng)過簡歷篩選、面試等環(huán)節(jié)后（部分崗位還聘請第三方機構(gòu)開展背景調(diào)查），由所在旗下基金管理公司總經(jīng)辦/董事會審議批準后方可聘用。人員招聘事項全部經(jīng)過集體決策決定，未出現(xiàn)不符合規(guī)定違規(guī)決策的情況。
2、員工培訓(xùn)
公司制定了《培訓(xùn)管理辦法》，人力資源部按照辦法的相關(guān)規(guī)定制定了年度培訓(xùn)方案，并通過公司總經(jīng)辦的審議。按照審議通過的方案，通過競爭性談判，聘用了公司內(nèi)部培訓(xùn)的服務(wù)商（2016年為智聯(lián)公司，系四川發(fā)展中介庫內(nèi)機構(gòu)）。培訓(xùn)課程安排合理，公司未安排公司領(lǐng)導(dǎo)參加高收費的培訓(xùn)項目和各類名為學(xué)習(xí)提高、實為交友聯(lián)誼培訓(xùn)項目、未以培訓(xùn)名義進行公款宴請、公款旅游等活動。
3、薪酬及考核
公司制定了《薪酬福利管理制度》、《績效考核管理制度》，制定了公司內(nèi)部薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬標(biāo)準及考核辦法，以上制度均通過了公司董事會決議并向四川發(fā)展報備。按照制度規(guī)定，人力資源部每月按時足額發(fā)放了員工工資，工資發(fā)放過程均經(jīng)過總經(jīng)理、董事長雙簽，未出現(xiàn)違規(guī)發(fā)放情形，未出現(xiàn)拖欠員工工資的情況；公司績效考核結(jié)果均通過了公司總經(jīng)辦、董事會的審批。
4、檔案管理
人力資源部的各項工作均留存了電子版和紙質(zhì)版的工作資料、文書檔案，并對資料分門別類進行了存放。
（六）新基金籌備及基金管理工作
1、新基金承接
根據(jù)四川發(fā)展統(tǒng)一要求，公司安排基金管理部具體負責(zé)與相關(guān)市州及合作企業(yè)進行新基金的籌備，所有基金籌建流程均嚴格按照四川發(fā)展的相關(guān)規(guī)定及時向四川發(fā)展履行了報批手續(xù)與報告程序，并形成了較為完整的業(yè)務(wù)工作檔案。
公司承接省級產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的各項工作均嚴格執(zhí)行了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》、《四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法》的各項規(guī)定；并嚴格遵守了四川發(fā)展及公司的相關(guān)管理制度要求，履行了報批手續(xù)和報告程序。
2、基金管理
根據(jù)四川發(fā)展發(fā)布的重大事項管理辦法及相關(guān)配套規(guī)定，公司針對旗下管理機構(gòu)日益增多，相關(guān)信息不對稱的現(xiàn)狀，對各旗下機構(gòu)實行了重大事項上報機制，對需要董事會、股東會進行決策的事項，由主責(zé)部門提前由征求公司相關(guān)部門的意見，作為公司進行重大事項決策的重要參考依據(jù)
（七）資金募集及協(xié)管基金管理工作
1、基金募資工作
在公司實施的基金募資工作中，接洽各類投資者涉及到的公務(wù)接待、公務(wù)差旅均嚴格按照公司的制度和標(biāo)準執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀情況；募資過程中需簽署的各類協(xié)議均按照公司相關(guān)制度層層上報審批，談判溝通情況做到了及時如實上報領(lǐng)導(dǎo)。公司嚴格按照四川發(fā)展《關(guān)于進一步加強直接出資企業(yè)重大事項管理的試行辦法》上報需由四川發(fā)展決定和備案的事項，例如弘展建信股權(quán)收購及PPP基金合伙人變更事項均按程序報送四川發(fā)展審批并就弘展建信的股權(quán)收購事項按照《四川省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于建立省屬企業(yè)資產(chǎn)評估公示制度有關(guān)事項的通知》進行了資產(chǎn)評估、公示及備案工作。未發(fā)現(xiàn)公司在基金募資工作中存在違法違規(guī)行為。
2、協(xié)管基金管理
公司受托管理的興川基金及興城基金的投資決策均嚴格按照四川發(fā)展的規(guī)定流程履行審批決策程序，即以四川發(fā)展總經(jīng)理辦公會紀要及董事會決議作為簽署投決會決議的前置條件，并嚴格按照四川發(fā)展及公司的付款審批流程撥付投資款項。經(jīng)認真自查，未發(fā)現(xiàn)興川基金及興城基金的投資決策流程及投資款劃撥流程存在違法違規(guī)的情況。
3、基金備案及基金信息披露
除阿壩基金未完成募資暫不滿足備案要求，并導(dǎo)致弘康公司與阿壩基金的備案工作暫未完成，以及興川基金的備案工作由于材料不符合協(xié)會要求正在補正以外，公司及各旗下機構(gòu)目前已基本完成了在中國基金業(yè)協(xié)會的登記及備案事項，為公司及旗下機構(gòu)開展業(yè)務(wù)提供了基礎(chǔ)保障條件。
（八）紀檢監(jiān)察與審計風(fēng)控工作
1、公司風(fēng)險控制委員會審查旗下機構(gòu)擬投資項目
根據(jù)公司董事會確定的“前臺相對獨立，中后臺集中管控”的業(yè)務(wù)管控模式，公司各旗下機構(gòu)所有擬投資項目均需提交公司風(fēng)險控制委員會進行風(fēng)險審查。風(fēng)控部負責(zé)風(fēng)控委的日常事務(wù)，并負責(zé)組織召開風(fēng)控委會議。
2016年，公司共組織召開風(fēng)控委會議9次，邀請外部風(fēng)控委員20人/次參加風(fēng)控委會議，審查項目31個。2017年，截至3月底，公司共組織2次風(fēng)控委會議，審查項目3個。在組織召開風(fēng)控委會議時，公司嚴格按照《風(fēng)險控制委員會議事規(guī)則（試行）》的要求開展工作，會前初步審查項目資料是否齊備、撰寫會議材料，會中負責(zé)組織召開會議，會后形成風(fēng)控委會議的會議記錄、會議紀要和項目審查意見，并及時將審查意見反饋給旗下機構(gòu)。經(jīng)認真自查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象。
2、風(fēng)控專員監(jiān)督管理工作
風(fēng)控專員制度是公司風(fēng)險集中管控制度的重要組成部分，風(fēng)控部創(chuàng)新性開展工作，2016年起草并提交公司總經(jīng)理辦公會審議通過《風(fēng)控專員管理辦法（試行）》和《風(fēng)控專員工作指引（試行）》，通過制度對風(fēng)控專員的工作進行規(guī)范和監(jiān)督指導(dǎo)。
風(fēng)控部根據(jù)旗下機構(gòu)設(shè)立情況，與人力資源部一起，通過招聘及內(nèi)部選拔等方式，及時選派了3名合適的風(fēng)控專員到旗下機構(gòu)開展工作，并對風(fēng)控專員的工作提供有效監(jiān)督、指導(dǎo)和幫助，要求風(fēng)控專員根據(jù)項目進展情況及時撰寫風(fēng)險分析報告和風(fēng)控專員工作報告。經(jīng)認真自查，風(fēng)控專員均能按照相關(guān)制度的要求開展工作，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的現(xiàn)象。
3、中介機構(gòu)選聘
中介機構(gòu)選聘工作是風(fēng)控部的日常工作之一。為保證中介機構(gòu)選聘工作的嚴肅性和規(guī)范性，公司嚴格按照修訂后的《中介機構(gòu)聘用管理暫行辦法》開展中介機構(gòu)選聘工作，選聘過程接受川發(fā)展審計與風(fēng)控部的指導(dǎo)與監(jiān)督，組織公司中介機構(gòu)評選小組對參選機構(gòu)進行評分，并由使用部門負責(zé)與入選中介機構(gòu)完成合同談判及簽署流程，選聘結(jié)果均及時按要求向四川發(fā)展審計與風(fēng)控部報備。
2016年，公司共開展中介結(jié)構(gòu)選聘工作18次；2017年，截至3月底，共開展中介結(jié)構(gòu)選聘工作2次。經(jīng)認真自查，公司中介機構(gòu)選聘工作不存在違規(guī)決策行為。
4、紀檢監(jiān)察工作
公司高度重視并積極推進懲防體系建設(shè)進程，不折不扣做好公司紀檢監(jiān)察各項工作。作為一家2016年新設(shè)的四川發(fā)展直屬公司，公司嚴格按照四川發(fā)展紀委的相關(guān)要求，積極主動推進公司懲防體系建設(shè)進程，發(fā)布實施了公司《黨風(fēng)廉潔責(zé)任制考核辦法》、《反腐倡廉聯(lián)席會議制度》、《領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉制度》等涉及黨風(fēng)廉潔建設(shè)的8項基礎(chǔ)性制度，初步建立起公司懲防體系的基本框架。在接受四川發(fā)展紀委組織的對直屬公司的季度及年度黨風(fēng)廉潔責(zé)任制落實情況的檢查和考核時，公司2016年度的四次檢查和考核成績均在四川發(fā)展全部直屬公司中位居前列。
5、存在的問題及改進建議
公司在自查過程中發(fā)現(xiàn)，中介機構(gòu)選聘過程中，個別項目由于時間緊、任務(wù)重加上項目的特殊性，盡管也嚴格執(zhí)行了公司制定的中介機構(gòu)選聘流程，但存在中介機構(gòu)選聘資料整理歸檔不夠及時的問題。2017年，公司將嚴格執(zhí)行中介機構(gòu)選聘資料的歸檔流程，確保所有選聘資料及時整理歸檔。
三、自查結(jié)論
經(jīng)過自查，公司在各方面均嚴格按照四川發(fā)展的要求、相關(guān)管理制度的規(guī)定進行，公司各項工作的決策流程及執(zhí)行過程均依法合規(guī)，公司不存在領(lǐng)導(dǎo)干部大權(quán)獨攬搞“一言堂”的情況，不存在違規(guī)決策、以權(quán)謀私、損害公司利益的情況，不存在違反集團管控制度、越權(quán)決策的情況。
但通過自查，公司全體員工也認識到了自身的不足和需要改進的地方，公司對自查中梳理出的問題不遮不掩、對癥下藥、及時整改，組織安排對公司正在試行的部分制度予以優(yōu)化完善，并對責(zé)任部門及責(zé)任人員提出具體要求，限時完成。此外，公司將繼續(xù)營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，通過多種形式的宣傳教育，讓“守紀律、講規(guī)矩”意識扎根于公司每一名員工心中，讓懂法守規(guī)成為一種自覺行為，繼續(xù)保持良好的工作作風(fēng)。結(jié)合此次專項整治，公司將自查工作常態(tài)化，舉一反三、查漏補缺，有效建立起公司“守紀律、講規(guī)矩”的長效機制。
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2017年4月