四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理有限責任公司合規(guī)管理工作簡報
為進一步健全合規(guī)管理體系，扎實推進私募股權基金合規(guī)管理指引編制專項工作，四川發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金管理有限責任公司（下稱“引導基金”）于2020年5月28日召開《私募股權基金合規(guī)管理指引手冊》結項匯報會議，會議由引導基金財務總監(jiān)青發(fā)波主持，四川發(fā)展法務合規(guī)部副總經(jīng)理金圣、合同審核中心主任楊春出席會議。
會上，引導基金就私募股權基金合規(guī)管理指引手冊編制工作的目的、意義、思路、整體規(guī)劃、實施完成情況及合規(guī)管理下一步重點工作安排進行了匯報，并現(xiàn)場展示了階段性成果私募股權基金合規(guī)指標庫、私募股權基金合規(guī)管理指引手冊的整體架構和主要內(nèi)容。
引導基金結合其作為集團化基金管理人管理多支多元化基金等特點，建立與經(jīng)營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模、類型相適應的私募股權基金合規(guī)指標庫，通過布局公司治理、管理人合規(guī)運營、募、投、管、退六大模塊，對合規(guī)指標進行一至四級的分級設計，其中一級指標共計22項，二級指標共計111項，三級指標共計783項；同時，以私募股權投資基金業(yè)務為主線，以基金管理公司的合規(guī)管理為重點，結合引導基金公司的國有企業(yè)性質(zhì)，整合了三百余項重要的國資監(jiān)管法律法規(guī)以及內(nèi)控制度，在合規(guī)指標庫的基礎上完成《私募股權基金合規(guī)管理指引手冊》的編撰工作，實現(xiàn)合規(guī)指引覆蓋公司業(yè)務運營全流程，從實用性和有效性出發(fā)，形成一整套以發(fā)現(xiàn)和預防出現(xiàn)違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、自律準則和內(nèi)部制度的動態(tài)系統(tǒng)化合規(guī)體系。
四川發(fā)展法務合規(guī)部副總經(jīng)理金圣就引導基金開展合規(guī)管理指引專項工作提出了三方面要求：一是關注合規(guī)指引風險等級和風險類別的實際操作情況，并結合私募股權基金行業(yè)實際情況及時進行動態(tài)調(diào)整；二是后續(xù)在引導基金業(yè)務系統(tǒng)的搭建過程中，導入私募股權基金募、投、管、退的關鍵性合規(guī)指標，完成合規(guī)管理信息化工作，以實現(xiàn)對基金業(yè)務運營進行科學高效的合規(guī)管理；三是基金合規(guī)管理工作是今年省國資委和四川發(fā)展的重點工作部署，應結合引導基金作為集團化管理人管理多支多元化基金的特點，全面、扎實推進合規(guī)管理體系搭建工作，認真做好迎接省國資委對四川發(fā)展合規(guī)管理體系建設專項工作階段性成果進行檢查驗收的工作準備。