四川發(fā)展產業(yè)引導股權投資基金管理有限責任公基金合規(guī)管理工作簡報
四川發(fā)展產業(yè)引導股權投資基金管理有限責任公司（下稱“引導基金”）被集團列為基金投資合規(guī)管理體系建設的重點企業(yè)，牽頭編制《基金投資合規(guī)管理指引》，為響應四川發(fā)展合規(guī)管理建設要求，同時也為繼續(xù)實施引導基金自2019年來確定的風險指引體系搭建“三步走”方案，通過開展調研、收集前期基礎資料等相關工作，引導基金正全面推進基金合規(guī)管理體系建設工作。
3月27日上午，基金合規(guī)管理指引編制工作小組舉行了會議，小組成員就目前編制工作的階段性進展和后續(xù)工作計劃進行深入討論，目前小組通過布局公司治理、管理人持續(xù)合規(guī)、募、投、管、退六大模塊，對合規(guī)指標進行一至四級的分級設計，已形成基金合規(guī)指標庫。
引導基金將結合其作為集團化基金管理人管理多支多元化基金等特點，建立與經營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模、類型相適應的合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)合規(guī)覆蓋各業(yè)務領域、各層級（包括各部門、各級旗下機構及所管理基金）和全體員工，以及全流程（包括決策、執(zhí)行和監(jiān)督）。形成一整套動態(tài)系統(tǒng)化，以發(fā)現(xiàn)和預防出現(xiàn)違反法律法規(guī)、規(guī)則、標準和政策、內部制度的動態(tài)合規(guī)體系，并從實用性和有效性出發(fā)，輸出《合規(guī)管理辦法》、私募股權基金合規(guī)指標庫、私募股權基金合規(guī)管理指引手冊等一系列成果，與引導基金后期開展風險管理指引體系工作形成協(xié)同，實現(xiàn)將現(xiàn)階段成果后期順利導入風險管理指引體系，最終達到形成完整統(tǒng)一的風險管理指引體系的目的。